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华夏稳定双利债券:华夏稳定双利债券型证券投

文章出处:巴黎人官网 人气:发表时间:2019-11-12

华夏稳定双利债券型证券投资基金
       招募说明书(更新)

                2019 第 2 号




  基金管理人:华夏基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                           华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                         重要提示



    中信稳定双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2006 年 6 月

16 日证监基金字[2006]121 号核准募集。本基金的基金合同于 2006 年 7 月 20 日正式生效。

根据中国证监会 2009 年 1 月 4 日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份

额持有人大会决议的批复》(证监许可[2009]1 号),本基金的基金管理人更换为华夏基金管理

有限公司。根据基金管理人 2016 年 2 月 27 日刊登的《华夏基金管理有限公司关于中信稳定

双利债券型证券投资基金更名的公告》,中信稳定双利债券型证券投资基金自 2016 年 3 月 11

日起更名为“华夏稳定双利债券型证券投资基金”。根据本基金管理人 2017 年 4 月 11 日刊

登的《华夏基金管理有限公司关于修订华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同的公告》

及《关于华夏稳定双利债券型证券投资基金增加 A 类基金份额类别的公告》,本基金自 2017

年 4 月 14 日起增加 A 类基金份额类别。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金为债券型基金,

其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。投资有风险,投资人申

购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分

考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 7 月 20 日,有关财务数据和净值表现数据截止

日为 2019 年 6 月 30 日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
                                                                         华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)




                                                                      目 录


一、绪言 ............................................................................................................................................. 1

二、释义 ............................................................................................................................................. 1

三、基金管理人 ................................................................................................................................. 5

四、基金托管人 ............................................................................................................................... 14

五、相关服务机构 ........................................................................................................................... 17

六、基金的募集 ............................................................................................................................... 67

七、基金合同的生效 ....................................................................................................................... 67

八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................................................ 67

九、基金的非交易过户与转托管等业务........................................................................................ 92

十、基金的投资 ............................................................................................................................... 93

十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 102

十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 104

十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 104

十四、基金收益和分配 ................................................................................................................. 109

十五、基金费用与税收 ................................................................................................................. 110

十六、基金的会计和审计 ............................................................................................................. 113

十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 113

十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 116

十九、基金的终止与清算 ............................................................................................................. 120

二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 121

二十一、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................. 134

二十二、对基金份额持有人的服务.............................................................................................. 142

二十三、其他应披露的事项 ......................................................................................................... 143

二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................... 145

二十五、备查文件 ......................................................................................................................... 145
                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)




                                      一、绪言


    《华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》以下简称“本招募说明书”)

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销

售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称

“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”

《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《关于核

准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》等编写。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经过中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


                                      二、释义


    本招募说明书中,除非文中另有所指,下列词语或简称代表以下含义:

基金或本基金:                指华夏稳定双利债券型证券投资基金。

基金管理人或本基金管理人:    指华夏基金管理有限公司。

基金托管人或本基金托管人:    指中国建设银行股份有限公司。

基金合同或《基金合同》:      指《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》及对本基

                              金合同的任何有效修订和补充。

托管协议:                    指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏稳定双利

                              债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效



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                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                           修订和补充。

招募说明书:               指《华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书》,招募

                           说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法

                           律文件,自基金合同生效之日起,每 6 个月更新 1 次,并于

                           每 6 个月结束之日后的 45 日内公告。

基金份额发售公告:         指《中信稳定双利债券型证券投资基金份额发售公告》。

法律法规:                 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

                           行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

                           议、通知等。

《基金法》:               指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

                           作出的修订。

《销售办法》:             指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出

                           的修订。

《信息披露办法》:         指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

                           《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作

                           出的修订。

《运作办法》:             指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出

                           的修订。

《证券法》:               指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修

                           订。

《流动性风险管理规定》:   指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

                           的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

                           颁布机关对其不时做出的修订。

中国证监会:               指中国证券监督管理委员会。

银行业监督管理机构:       指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

基金合同当事人:           指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法

                           律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

个人投资者:               指合法持有现时有效身份证件的中国公民,以及其他依据有

                           关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金


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                       的自然人。


机构投资者:           指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

                       境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存

                       续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

合格境外机构投资者:   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定

                       的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国

                       家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公

                       司、证券公司以及其他资产管理机构。

投资人:               指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律

                       法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的

                       合称。

基金份额持有人:       指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

基金销售业务:         指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资

                       等业务。

销售机构:             指直销机构和代销机构。

直销机构:             指华夏基金管理有限公司。

代销机构:             指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基

                       金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

                       协议,代为办理基金销售业务的机构。

基金销售网点:         指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

注册登记业务:         指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

                       投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业

                       务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

                       额持有人名册等。

注册登记机构:         指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为华夏

                       基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为

                       办理注册登记业务的机构。

基金账户:             指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注册

                       登记机构办理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账


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                   户。

基金交易账户:     指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

                   理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。

基金合同生效日:   指基金募集期结束后,本基金达到法定的基金备案条件,基

                   金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得证监

                   会书面确认的日期。

基金募集期限:     指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不

                   得超过 3 个月。

存续期:           指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

工作日:           指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

开放日:           指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

T 日:             指销售机构受理投资人有效申请的工作日。

T+n 日:           指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)。

交易时间:         指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

业务规则:         指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范

                   基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方

                   面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守。

认购:             指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为。

申购:             指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为。

赎回:             指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人

                   购回基金份额的行为。

基金转换:         指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效

                   的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份

                   额间的转换行为。

转托管:           指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额

                   从某一交易账户转入另一交易账户的行为。

元:               指人民币元。

基金收益:         指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

                   已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费


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                          用的节约。

基金资产总值:            指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

                          款及其他资产的价值总和。

基金资产净值:            指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值:            指基金份额的资产净值。

基金资产估值:            指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

                          基金份额净值的过程。

流动性受限资产:          指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

                          价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日

                          以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取

                          的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

                          票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

                          的债券等。

摆动定价机制:            指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净

                          值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际

                          申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益

                          的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

                          待。

指定媒体:                指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

                          及其他媒体。

不可抗力:                指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本

                          基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使

                          本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何

                          事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

                          乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其

                          他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。


                                 三、基金管理人


   (一)基金管理人概况

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                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

    联系人:邱曦

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

                         持股单位                   持股占总股本比例
          中信证券股份有限公司                            62.2%
          POWER CORPORATION OF CANADA                     13.9%
          MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                 13.9%
          天津海鹏科技咨询有限公司                           10%
                           合计                           100%

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚

基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。

    Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司

非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济

学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。

    杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

    李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富

管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。

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                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证

券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,

中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发

展与管理委员会主任等。

    李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

    张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

    张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托

有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民

事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲

裁员等。

    支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融

系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国

会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内

部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司

独立董事等。

    杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

    杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副

首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。

    史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负

责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

    陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

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                                          华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司

北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。

    朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责

人。曾任基金运作部B角等。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于中

信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核

部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。

    2、基金经理介绍

    刘明宇先生,经济学硕士。2009 年 6 月加入华夏基金管理有限公司,曾任机构债券投

资部研究员、投资经理助理、投资经理、华夏鼎实债券型证券投资基金基金经理(2017 年

12 月 19 日至 2018 年 3 月 14 日期间)、华夏鼎盛债券型证券投资基金基金经理(2017 年 12

月 19 日至 2019 年 1 月 7 日期间)等,现任固定收益部执行总经理,华夏鼎智债券型证券投

资基金基金经理(2017 年 12 月 11 日起任职)、华夏鼎茂债券型证券投资基金基金经理(2017

年 12 月 11 日起任职)、华夏鼎隆债券型证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 11 日起任职)、

华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 11 日起任职)、

华夏鼎瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 11 日起任职)、

华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017 年 12 月 11 日起任职)、

华夏鼎兴债券型证券投资基金基金经理(2018 年 2 月 12 日起任职)、华夏上证 3-5 年期中

高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2018 年 5

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                                         华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


月 30 日起任职)、华夏上证 3-5 年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金

基金经理(2018 年 5 月 30 日起任职)、华夏 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投

资基金(LOF)基金经理(2018 年 7 月 30 日起任职)、华夏鼎禄三个月定期开放债券型发

起式证券投资基金基金经理(2018 年 10 月 11 日起任职)、华夏鼎通债券型证券投资基金基

金经理(2018 年 10 月 23 日起任职)、华夏稳定双利债券型证券投资基金基金经理(2018

年 12 月 17 日起任职)、华夏中短债债券型证券投资基金基金经理(2018 年 12 月 25 日起任

职)、华夏短债债券型证券投资基金基金经理(2019 年 1 月 8 日起任职)、华夏鼎康债券型

证券投资基金基金经理(2019 年 1 月 24 日起任职)、华夏鼎略债券型证券投资基金基金经

理(2019 年 3 月 21 日起任职)、华夏中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理

(2019 年 4 月 25 日起任职)、华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019

年 5 月 10 日起任职)、华夏中债 3-5 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理(2019 年 7

月 12 日起任职)、华夏鼎淳债券型证券投资基金基金经理(2019 年 8 月 21 日起任职)。

    张海静女士,经济学硕士。曾任北京高华证券有限责任公司销售交易部经理、中国农业

银行股份有限公司金融市场部投资经理。2016 年 2 月加入华夏基金管理有限公司,曾任机

构债券投资部投资经理助理、投资经理等,现任固定收益部高级副总裁,华夏鼎祥三个月定

期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019 年 3 月 7 日起任职)、华夏稳定双利债券

型证券投资基金基金经理(2019 年 3 月 7 日起任职)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起

式证券投资基金基金经理(2019 年 7 月 15 日起任职)。

    历任基金经理:2006 年 7 月 20 日至 2009 年 2 月 24 日期间,张国强先生任基金经理;

2009 年 2 月 4 日至 2013 年 5 月 29 日期间,李广云先生任基金经理;2013 年 5 月 13 日至

2019 年 1 月 14 日期间,毛颖女士任基金经理。

    3、本公司固定收益投资决策委员会

    主任:范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

    成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

    曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

    柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

    张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

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   4、上述人员之间不存在近亲属关系。

   (三)基金管理人的职责

   1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

   2、办理基金备案手续。

   3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

   4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

   5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

   6、编制中期和年度基金报告。

   7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

   8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

   9、召集基金份额持有人大会。

   10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

   11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

   12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

   1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限

制等全权处理本基金的投资。

   2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

   3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券。

   (2)向他人贷款或者提供担保。

   (3)从事承担无限责任的投资。

   (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

   (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券。

   (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

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    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (8)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

    (5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

    5、基金经理承诺

    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

    (五)基金管理人的内部控制制度

    基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控等要素。公司已经通过了ISAE3402(《鉴证业务国际准则第3402号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

    1、控制环境

    良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制

文化。

    (1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事3名。董事会下设审计委员会等专门委

员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

    (2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

    (3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

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进行持续教育。

    2、风险评估

    公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

    3、控制活动

    公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

    (1)投资控制制度

    ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易

制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

    ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委员会负责

制订基金投资组合的久期和类属配置政策;基金经理在投资决策委员会确定的范围内,负责

确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序;交易管理部负责交易执行。

    ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资

比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

    ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止从

事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

    ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监控;

监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

    (2)会计控制制度

    ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

    ②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

    ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

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    ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

    (3)技术系统控制制度

    为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管

理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的

制度。

    (4)人力资源管理制度

    公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,确

保人力资源的有效管理。

    (5)监察制度

    公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查

程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

    (6)反洗钱制度

    公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反

恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反

洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依

法切实履行金融机构反洗钱义务。

    4、信息沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,

公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的人员进行

处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的

权限。

    5、内部监控

    公司设立了独立于各业务部门的稽核部门,通过定期或不定期检查,评价公司内部控制

制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营

管理活动的有效运行。

    6、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。



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                                   四、基金托管人


    (一)基金托管人情况

    1、基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 9 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田青

    联系电话:010-67595096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年

9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2018 年末,集团资产规模 23.22 万亿元,较上年增长 4.96%。2018 年度,集团实现净

利润 2,556.26 亿元,较上年增长 4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为

1.13%和 14.04%;不良贷款率 1.46%,保持稳中有降;资本充足率 17.19%,保持领先同业。

    2018 年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、

“2018 年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、

《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务

银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年

中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第

一。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险

资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、

托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室,在安徽合肥设有托

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管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 300 余人。自 2007 年起,托

管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工

作手段。

    2、主要人员情况

    蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、

公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长

期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行

国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

    黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计

部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海

外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    3、基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末,

中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银

行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年

荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

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    (二)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    2、内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的

内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    3、内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1、监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    2、监督流程

    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情

况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行

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解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。


                                五、相关服务机构


   (一)销售机构

   1、直销机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:张德根

   网址:

   2、代销机构

   (1)中国农业银行股份有限公司

   住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

   办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

   法定代表人:周慕冰

   客户服务电话:95599

   联系人:客户服务中心

   网址:

   (2)中国银行股份有限公司

   住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

   法定代表人:刘连舸

   电话:010-66596688

   传真:010-66593777

   联系人:客户服务中心

   网址:


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客户服务电话:95566

(3)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:

(4)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:王菁

网址:

客户服务电话:95559

(5)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:

客户服务电话:95555

(6)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

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法定代表人:李庆萍

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市北京东路 689 号

法定代表人:高国富

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:

客户服务电话:95528

(8)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:

(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

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网址:

(10)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:

客户服务电话:95526

(11)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:

客户服务电话:95577

(12)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(13)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

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办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:

客户服务电话:95574

(14)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(15)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

电话:0769-22865177

传真:0769-23156406

联系人:林柳阳

网址:

客户服务电话:0769-96228

(16)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

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传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:

客户服务电话:400-888-8508

(17)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:

客户服务电话:400-699-6588

(18)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(19)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:

                                  22
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客户服务电话:95319

(20)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:

客户服务电话:0379-96699

(21)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:

客户服务电话:400-831-1777

(22)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:

客户服务电话:400-664-0099

(23)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

                                  23
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办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:

客户服务电话:400-612-9999

(24)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话:029-88992881

传真:029-88992475

联系人:白智

网址:

客户服务电话:400-869-6779

(25)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话:0519-80585939

传真:0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:

客户服务电话:0519-96005

(26)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

                                    24
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传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(27)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:

客户服务电话:400-858-8888

(28)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话:0431-84999627

传真:0431-84992649

联系人:孙琦

网址:

客户服务电话:400-889-6666

(29)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话:0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:

客户服务电话:96067

                                  25
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    (30)恒生银行(中国)有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦东南

路 528 号证券大厦 27 楼

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼及上海市浦

东南路 528 号证券大厦 27 楼

    法定代表人:李慧敏

    电话:021-38658644

    传真:021-68828880

    联系人:叶馨雯

    网址:

    客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008

    (31)泉州银行股份有限公司

    住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

    办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

    法定代表人:傅子能

    电话:0595-22551071

    传真:0595-22578871

    联系人:董培姗

    网址: qzccbank.com

    客户服务电话:400-889-6312

    (32)华融湘江银行股份有限公司

    住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

    办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

    法定代表人:张永宏

    电话:0731-89828592

    传真:0731-89828806

    联系人:曾玉姣

    网址:

    客户服务电话:0731-96599

    (33)青岛农村商业银行股份有限公司

                                        26
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住所:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号

办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号

法定代表人:刘仲生

电话:0532-66957228

传真:0532-85933730

联系人:李洪姣

网址:

客户服务电话:400-11-96668(全国)、96668(青岛)

(34)中原银行股份有限公司

住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

电话:0371-85517710

传真:0371-85519869

联系人:牛映雪

网址:

客户服务电话:95186

(35)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:

客户服务电话:010-66045678

(36)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

                                   27
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电话:010-82050520

传真:010-82086110

联系人:阮志凌

网址:

客户服务电话:400-158-5050

(37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:洪弘

电话:010-83363101

传真:010-83363072

联系人:文雯

网址:

客户服务电话:400-166-1188

(38)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(39)江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

法定代表人:吴言林

电话:025-66046166 转 837

联系人:孙平

网址:

                                  28
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客户服务电话:025-66046166

(40)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

电话:021-50810687

传真:021-58300279

联系人:李娟

网址:

客户服务电话:021-50810673

(41)北京百度百盈基金销售有限公司

住所:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

法定代表人:张旭阳

电话:010-61952702

传真:010-61951007

联系人:霍博华

网址:https://8.baidu.com/

客户服务电话:95055

(42)诺亚正行基金销售有限公司

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话:021-38509680

传真:021-38509777

联系人:张裕

网址:

客户服务电话:400-821-5399

(43)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                                   29
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办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

联系人:童彩平

网址:

客户服务电话:4006-788-887

(44)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:

客户服务电话:400-181-8188

(45)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:

客户服务电话:400-700-9665

(46)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

法定代表人:陈柏青

电话:18205712248

                                   30
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联系人:韩爱彬

网址:

客户服务电话:95188

(47)上海长量基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话:021-20691832

传真:021-20691861

联系人:黄辉

网址:

客户服务电话:400-820-2899

(48)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-86800423

联系人:吴强

网址:

客户服务电话:400-877-3772

(49)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:

客户服务电话:400-888-6661

                                   31
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(50)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话:021-50583533

传真:021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:

客户服务电话:95733

(51)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337717

传真:0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:

客户服务电话:400-068-0058

(52)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话:010-85097570

传真:010-85097308

联系人:余永键

网址:

客户服务电话:400-021-8850

(53)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

                                    32
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法定代表人:王兴吉

电话:010-62062880

传真:010-82057741

联系人:高雪超

网址:

客户服务电话:4000888080

(54)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:

客户服务电话:400-6262-818

(55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:

客户服务电话:400-609-9200

(56)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话:025-66996699-887226

传真:025-66008800-887226

                                    33
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联系人:王峰

网址:

客户服务电话:95177

(57)浦领基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:聂婉君

电话:010-59497363

传真:010-64788105

联系人:王笑硕

网址:

客户服务电话:400-012-5899

(58)深圳腾元基金销售有限公司

住所:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话:0755-33376853

传真:0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:

客户服务电话:400-687-7899

(59)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话:021-60818757、13916871276

传真:021-60818280

联系人:周晶

网址:

客户服务电话:400-101-9301

                                   34
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    (60)北京恒天明泽基金销售有限公司

    住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    电话:13501068175

    传真:010-56810630

    联系人:马鹏程

    网址:

    客户服务电话:400-898-0618

    (61)深圳宜投基金销售有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

    办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

    法定代表人:华建强

    电话:0755-23919681

    传真:0755-88603185

    联系人:马文静

    网址:

    客户服务电话:400-895-5811

    (62)北京汇成基金销售有限公司

    住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    联系人:丁向坤

    网址: 

    客户服务电话:400-619-9059

    (63)北京晟视天下投资管理有限公司

    住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

                                       35
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办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

电话:010-58170806

传真:010-58170910

联系人:蒋煜

网址:

客户服务电话:010-58170761

(64)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418829

传真:010-57569671

联系人:魏争

网址:

客户服务电话:400-893-6885

(65)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

客户服务电话:400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:

(66)海银基金销售有限公司

住所:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

法定代表人:惠晓川

电话:021-80134149

传真:021-80133413

联系人:秦琼

                                   36
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网址:

客户服务电话:400-808-1016

(67)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279 转 604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:

客户服务电话:400-021-9898

(68)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

电话:010-59287984

传真:010-59287825

联系人:郭宝亮

网址:

客户服务电话:400-111-0889

(69)上海大智慧基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

电话:18918353003

传真:021-20219923

联系人:宋楠

网址:https://www.wg.com.cn/

客户服务电话:021-20292031

(70)北京新浪仓石基金销售有限公司

                                   37
                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

    法定代表人:李昭琛

    电话:010-60619607

    传真:010-62676582

    联系人:付文红

    网址:

    客户服务电话:010-62675369

    (71)北京辉腾汇富基金销售有限公司

    住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

    法定代表人:许宁

    电话:010-85610733

    传真:010-85622351

    联系人:彭雪琳

    网址:https://www.htfund.com/

    客户服务电话:400-829-1218

    (72)济安财富(北京)基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

    法定代表人:杨健

    电话:010-65309516

    传真:010-65330699

    联系人:李海燕

    网址:

    客户服务电话:400-673-7010

    (73)上海万得基金销售有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                       38
                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

   法定代表人:王廷富

   电话:021-50712782

   传真:021-50710161

   联系人:徐亚丹

   网址:

   客户服务电话:400-821-0203

   (74)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

   住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

(750000)

   办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

   法定代表人:程刚

   电话:010-58160168

   传真:010-58160173

   联系人:张旭

   网址:

   客户服务电话:400-810-5919

   (75)上海联泰资产管理有限公司

   住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

   办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

   法定代表人:燕斌

   电话:15201924977

   传真:021-52975270

   联系人:兰敏

   网址:

   客户服务电话:400-166-6788

   (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

   住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

   法定代表人:李春光

                                      39
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电话:0411-88891212-317

传真:0411-84396536

联系人:张晓辉

网址:

客户服务电话:400-0411-001

(77)上海汇付金融服务有限公司

住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话:021-33323999

传真:021-33323837

联系人:陈云卉

网址:https://tty.chinapnr.com

客户服务电话:400-821-3999

(78)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话:021-35385521*210

传真:021-55085991

联系人:蓝杰

网址:

客户服务电话:400-820-5369

(79)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话:021-33768132-801

传真:021-33768132-802

联系人:戴珉微

                                  40
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网址:

客户服务电话:400-6767-523

(80)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话:010-65951887

传真:010-65951887

联系人:姜颖

网址:

客户服务电话:400-618-0707

(81)深圳富济基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话:18938644421

传真:0755-83999926

联系人:马力佳

网址:

客户服务电话:0755-83999907

(82)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

传真:021-22066653

联系人:宁博宇

网址:

客户服务电话:400-821-9031

(83)珠海盈米基金销售有限公司

                                   41
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   住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

   办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

   法定代表人:肖雯

   电话:020-89629021

   传真:020-89629011

   联系人:吴煜浩

   网址:

   客户服务电话:020-89629066

   (84)和耕传承基金销售有限公司

   住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

房间

   办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

   法定代表人:王旋

   电话:0371-85518396

   传真:0371-85518397

   联系人:胡静华

   网址:

   客户服务电话:4000-555-671

   (85)奕丰基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

   办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

   法定代表人:TEO WEE HOWE

   电话:0755-89460507

   传真:0755-21674453

   联系人:叶健

   网址:

   客户服务电话:400-684-0500

   (86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

   住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

   办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

                                      42
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法定代表人:钱昊旻

电话:010-59336519

传真:010-59336500

联系人:孙雯

网址:

客户服务电话:4008-909-998

(87)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话:010-89188692

传真:010-89180000

联系人:黄立影

网址:

客户服务电话:95118、400-098-8511

(88)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

电话:021-33357030

传真:021-63353736

联系人:李娜

网址:

客户服务电话:400-876-5716

(89)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

电话:0755-29330513

传真:0755-26920530

                                    43
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    联系人:刘昕霞

    网址:

    客户服务电话:400-930-0660

    (90)北京蛋卷基金销售有限公司

    住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

    法定代表人:钟斐斐

    电话:010-61840688

    传真:010-61840699

    联系人:袁永姣

    网址:https://danjuanapp.com

    客户服务电话:400-159-9288

    (91)天津万家财富资产管理有限公司

    住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

    法定代表人:李修辞

    电话:18511290872

    传真:010-59013828

    联系人:邵玉磊

    网址:

    客户服务电话:010-59013842

    (92)中信期货有限公司

    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

    法定代表人:张皓

    电话:010-60833754

    传真:0755-83217421

    联系人:刘宏莹

    网址:

                                       44
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客户服务电话:400-990-8826

(93)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话:021-38676161

传真:021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:

客户服务电话:95521

(94)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话:95587

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址:

(95)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

联系人:李颖

网址:

客户服务电话:95536

(96)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

                                  45
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法定代表人:霍达

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

联系人:黄健

网址:

客户服务电话:95565

(97)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

法定代表人:孙树明

电话:020-87555888

传真:020-87555417

联系人:黄岚

网址:

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

(98)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

电话:010-60838888

传真:010-60836029

联系人:郑慧

网址:

客户服务电话:95548

(99)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568430

传真:010-66568990

                                   46
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联系人:田薇

网址:

客户服务电话:4008-888-888 或 95551

(100)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:

客户服务电话:95553、400-888-8001

(101)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

联系人:陈宇

网址:

客户服务电话:95523、400-889-5523

(102)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话:021-38565547

传真:021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:

客户服务电话:95562

                                    47
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(103)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:

客户服务电话:95579、400-888-8999

(104)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:

客户服务电话:95517

(105)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话:023-67616310

传真:023-63786212

联系人:周青

网址:

客户服务电话:400-809-6096

(106)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

                                    48
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法定代表人:孙永祥

电话:021-38784580-8918

传真:021-68865680

联系人:李欣

网址:

客户服务电话:95351

(107)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:

客户服务电话:95322

(108)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

电话:010-85127609

传真:010-85127641

联系人:韩秀萍

网址:

客户服务电话:95376

(109)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

                                  49
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    联系人:祝丽萍

    网址:

    客户服务电话:95578

    (110)渤海证券股份有限公司

    住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

    法定代表人:王春峰

    电话:022-28451991

    传真:022-28451892

    联系人:蔡霆

    网址:

    客户服务电话:400-651-5988

    (111)华泰证券股份有限公司

    住所:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)

    联系人:庞晓芸

    网址:

    客户服务电话:95597

    (112)山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    联系人:张治国

    网址:

                                      50
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客户服务电话:95573

(113)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话:0531-89606165

传真:0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:

客户服务电话:95548

(114)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:

客户服务电话:95330

(115)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:尹旭航

网址:

客户服务电话:95321

(116)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

                                    51
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办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(117)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:

客户服务电话:95525、400-888-8788

(118)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999-5408

传真:020-88836654

联系人:梁微

网址:

客户服务电话:95396

(119)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话:0431-85096517

                                    52
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传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:

客户服务电话:95360

(120)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话:025-58519523

传真:025-83369725

联系人:王万君

网址:

客户服务电话:95386

(121)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:

客户服务电话:400-891-8918

(122)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:

                                    53
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客户服务电话:400-712-1212

(123)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:祁昊

网址:

客户服务电话:95570

(124)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话:021-38631117

传真:021-33830395

联系人:石静武

网址:

客户服务电话:95511-8

(125)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:范超

网址:

客户服务电话:95318

(126)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

                                  54
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办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:

客户服务电话:95563

(127)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

法定代表人:蔡一兵

电话:0731-84403347

传真:0731-84403439

联系人:郭静

网址:

客户服务电话:95317

(128)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:

客户服务电话:95328

(129)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

                                  55
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传真:0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:

客户服务电话:95377

(130)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

法定代表人:-

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:

客户服务电话:400-818-8118

(131)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:

客户服务电话:95531、400-888-8588

(132)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:

                                    56
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   客户服务电话:400-196-6188

   (133)国盛证券有限责任公司

   住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

   办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

   法定代表人:徐丽峰

   电话:0791-86283372、15170012175

   传真:0791-86281305

   联系人:占文驰

   网址:

   客户服务电话:956080

   (134)华西证券股份有限公司

   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

   法定代表人:杨炯洋

   电话:010-58124967

   传真:028-86150040

   联系人:谢国梅

   网址:

   客户服务电话:95584

   (135)申万宏源西部证券有限公司

   住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室(830002)

   法定代表人:韩志谦

   电话:0991-2307105

   传真:0991-2301927

   联系人:王怀春

   网址:

   客户服务电话:400-800-0562

   (136)中泰证券股份有限公司

                                      57
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住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话:021-20315290

传真:021-20315125

联系人:许曼华

网址:

客户服务电话:95538

(137)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:李强

客户服务电话:400-832-3000

传真:0755-83199511

联系人:王雯

网址:

(138)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:

客户服务电话:95358

(139)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

                                  58
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传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:

客户服务电话:95372

(140)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:

客户服务电话:95335

(141)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话:0755-83255199

传真:0755-82707700

联系人:胡倩

网址:

客户服务电话:400-188-3888

(142)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8076

传真:021-68767032

联系人:刘熠

网址:

                                  59
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客户服务电话:400-888-8128

(143)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:

客户服务电话:95582

(144)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:

客户服务电话:95547

(145)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:

客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(146)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                   60
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    法定代表人:金立群

    电话:010-65051166

    传真:010-65058065

    联系人:罗春蓉、武明明

    网址:

    客户服务电话:010-65051166

    (147)上海华信证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

    办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

    法定代表人:陈灿辉

    电话:021-63898427

    传真:021-68776977-8427

    联系人:徐璐

    网址:

    客户服务电话:400-820-5999

    (148)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    电话:0755-88320851

    传真:0755-82026942

    联系人:胡芷境

    网址:

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (149)联讯证券股份有限公司

    住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

    办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

    法定代表人:严亦斌

    电话:0755-83331195

                                           61
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联系人:彭莲

网址:

客户服务电话:95564

(150)江海证券有限公司

住所:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:赵洪波

电话:0451-87765732

传真:0451-82337279

联系人:姜志伟

网址:

客户服务电话:400-666-2288

(151)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话:028-86690057、028-86690058

传真:028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:

客户服务电话:95310

(152)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:

客户服务电话:400-889-5618

                                   62
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(153)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

传真:027-87618863

联系人:翟璟

网址:

客户服务电话:400-800-5000

(154)万和证券股份有限公司

住所:海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址:深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

法定代表人:王宜四

电话:0755-82830333

传真:0755-25170807

联系人:郭东彤

网址:

客户服务电话:4008-882-882

(155)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话:028-86199278

传真:028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:

客户服务电话:400-836-6366

(156)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

                                  63
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法定代表人:李长伟

电话:010-88321717、18500505235

传真:010-88321763

联系人:唐昌田

网址:

客户服务电话:400-665-0999

(157)开源证券股份有限公司

住所:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

电话:029-88447611

传真:029-88447611

联系人:曹欣

网址:

客户服务电话:95325、400-860-8866

(158)联储证券有限责任公司

住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

法定代表人:吕春卫

电话:010-86499427

传真:010-86499401

联系人:丁倩云

网址:

客户服务电话:400-620-6868

(159)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

法定代表人:路昊

电话:021-68595698

传真:021-68595766

                                    64
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联系人:茆勇强

网址:

客户服务电话:400-111-5818

(160)玄元保险代理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人:马永谙

电话:13752528013

传真:021-50701053

联系人:卢亚博

网址::7100/kfit_xybx

客户服务电话:400-080-8208

(161)中国人寿保险股份有限公司

住所:中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号

法定代表人:王滨

电话:010-63631536

传真:010-66222276

联系人:柳亚卿

网址:

客户服务电话:95519

(162)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:毛淮平

电话:-

传真:010-88066214

联系人:张静

网址:

客户服务电话:400-817-5666

                                     65
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点)。

   (二)注册登记机构

   名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

   办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

   法定代表人:杨明辉

   客户服务电话:400-818-6666

   传真:010-63136700

   联系人:朱威

   (三)律师事务所

    名称:北京市天元律师事务所

    住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

    办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

    法定代表人:朱小辉

    联系电话:010-57763888

    传真:010-57763777

    联系人:李晗

    经办律师:吴冠雄、李晗

   (四)会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

   办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

   执行事务合伙人:毛鞍宁

   联系电话:010-58153000

   传真:010-85188298

   联系人:徐艳

   经办注册会计师:王珊珊、马剑英




                                     66
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                                   六、基金的募集


    (一)募集情况

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2006 年 6 月 16 日证监基金字[2006]121 号文核

准。

    本基金为债券型基金,运作方式为契约型开放式,基金存续期限为不定期。

    本基金设立募集期共募集 4,206,671,453.29 份基金份额。有效认购户数为 63,645 户。

    (二)基金份额的类别

    本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资

者申购时收取前端申购费的,称为 A 类;不收取前后端申购费,而从本类别基金资产中计

提销售服务费的,称为 C 类。A 类、C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值。

    根据基金销售情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基

金托管人协商,增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止

现有基金份额类别的销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金管理人需及时公告

并报中国证监会备案。


                                 七、基金合同的生效


       根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,基金合同于 2006 年 7 月 20 日正

式生效。


                           八、基金份额的申购、赎回与转换


    (一)申购与赎回的场所

    1、直销机构

    本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。

    (1)北京分公司

    地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层(100033)


                                        67
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电话:010-88087226/27/28

传真:010-88087225

(2)北京海淀投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066318

传真:010-88066222

(3)北京东中街投资理财中心

地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层(100027)

电话:010-64185181/82/83

传真:010-64185180

(4)北京科学院南路投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话:010-82523197/98/99

传真:010-82523196

(5)北京崇文投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066442

传真:010-88066214

(6)北京亚运村投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066552

传真:010-88066480

(7)北京朝外大街投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层(100033)

电话:010-88066460

传真:010-88066130

(8)北京东四环投资理财中心

地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号(100025)

电话:010-85869585

传真:010-85869575

                                  68
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(9)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室(200120)

电话:021-58771599

传真:021-58771998

(10)上海静安嘉里投资理财中心

地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元(200040)

电话:021-60735022

传真:021-60735010

(11)深圳分公司

地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室(518038)

电话:0755-82033033/88264716/88264710

传真:0755-82031949

(12)南京分公司

地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区(210005)

电话:025-84733916/3917/3918

传真:025-84733928

(13)杭州分公司

地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、G06 室(310007)

电话:0571-89716606/6607/6608/6609

传真:0571-89716611

(14)广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼 5305 房(510623)

电话:020-38461058

传真:020-38067182

(15)广州天河投资理财中心

地址:广州市天河区珠江西路 5 号 5306 房(510623)

电话:020-38460001

传真:020-38067182

(16)成都分公司

地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

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(610000)

    电话:028-65730073/75

    传真:028-86725411

    (17)电子交易

    本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址:。

    2、代销机构

    本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中

“(一)销售机构”的相关描述。

    投资者应当在基金管理人、代销机构办理开放式基金业务的营业场所或按基金管理人、

代销机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

    (二)申购与赎回的开放日及开放时间

    本基金在开放日为投资人办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时间由基金管理人

与销售机构约定。基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他时间受理投资者的申购、

赎回申请,但是对于投资者在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价

格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

    本基金C类基金份额已于2006年8月1日开放申购业务,于2006年8月21日开放赎回业务,

于2006年8月21日开放基金转换业务;本基金A类基金份额已于2017年4月14日开放日常申

购、转换转入、定期定额申购业务,已于2017年4月18日开放日常赎回、转换转出业务。

    (三)申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算。

    2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

    3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最

迟于新规则开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    (四)申购与赎回的数额限制

    1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额

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为1.00元(含申购费),每次赎回申请不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或

赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎

回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

    2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额、每次

最低赎回份额、基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额

余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

    3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公

告。

    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。

    (五)申购与赎回的程序

    1、申购与赎回的申请方式

    基金投资者须按基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的

申请。投资者申购本基金时须按销售机构规定的方式全额交付申购款项,投资者提交赎回申

请时,在其销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无

效而不予成交。

    2、申购与赎回申请的确认与通知

    投资者T日申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,

投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

    投资者T日赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。

    T日规定时间受理的申请,正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到

其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。

    3、申购与赎回款项支付的方式

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不

成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还

投资人。

    投资人赎回申请成功后,赎回款T+2日从基金托管账户划出,经销售机构于T+3日内

划往投资者资金账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

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    (六)申购份额与赎回金额的计算方式

    1、基金申购份额的计算

    (1)对于A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减。

具体申购费率如下:

                       申购金额(含申购费)                 前端申购费率

                             50万元以下                        0.8%

               50万元以上(含50万元)-200万元以下              0.6%

              200万元以上(含200万元)-500万元以下             0.4%

                      500万元以上(含500万元)              每笔1000元

    申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    (2)本基金C类基金份额不收取申购费。

    (3)当投资者选择申购A类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

   ①申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

   净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

   前端申购费用=申购金额-净申购金额

   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

   ②申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

   前端申购费用=固定金额

   净申购金额=申购金额-前端申购费用

   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值

   (4)当投资者选择申购C类基金份额时,申购份额的计算方法如下:

    申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值

    (5)上述计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基

金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

    例一:假定T日基金的A类基金份额净值为1.2300元,某投资者三笔申购金额分别为

1,000.00元、50万元、200万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计算

如下:

                              申购1                 申购2                  申购3

  申购金额(元,a)               1,000.00            500,000.00            2,000,000.00


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适用前端申购费率(b)                   0.8%                0.6%                    0.4%

净申购金额(c=a/(1+b))              992.06          497,017.89            1,992,031.87

 前端申购费(d=a-c)                     7.94            2,982.11                7,968.13

该类基金份额净值(e)                  1.2300              1.2300                  1.2300

   申购份额(=c/e)                    806.55          404,079.59            1,619,538.11

    若该投资者申购金额为500万元,则申购负担的前端申购费用和获得的A类基金份额计

算如下:

                                                        申购4

                 申购金额(元,a)                          5,000,000.00

                 前端申购费(b)                                1,000.00

                 净申购金额(c=a-b)                        4,999,000.00

                 该类基金份额净值(d)                              1.2300

                 申购份额(e=c/d)                          4,064,227.64

    例二:假定T日C类基金份额净值为1.2250元,申购金额为10,000.00元,则投资者可获得

的C类基金份额计算如下:

    申购份额=10,000.00/1.2250=8,163.27份

    2、基金赎回金额的计算

    (1)本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基

金份额时收取。赎回时份额持有不满7日的,收取1.5%的赎回费,赎回时持有期限在7日以

上(含7日)30日以内的基金份额,赎回费率为0.1%,持有期限超过30日(含30日)的基金

份额,不收取赎回费用。

    (2)当投资者赎回A类/C类基金份额时,赎回金额的计算方法如下:

    赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值

    赎回费用=赎回总金额×赎回费率

    赎回金额=赎回总金额-赎回费用

    例三:假定某投资者在T日赎回10,000份A类基金份额,持有期限10天,该日A类基金份

额净值为1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下:

    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元

    赎回费用=12,500.00×0.1%=12.50元


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    赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元

    例四:假定某投资者在T日赎回10,000份C类基金份额,持有60天,该日C类基金份额净

值为1.2250元,则其获得的赎回金额计算如下:

    赎回金额=10,000×1.2250=12,250.00元

    3、基金份额资产净值的计算公式

    T日基金份额资产净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量

    T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监

会同意,可以适当延迟计算或公告。

    4、申购份额余额的处理方式:申购的有效份额为申购金额除以当日的基金份额净值,

有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

    5、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净

值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点

后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

    6、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生

的误差在基金财产中列支。

    7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,所收取赎回费全部归入基金资产。

本基金的赎回费率最高不超过0.1%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或

收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定

媒体公告。

    8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

    (七)拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1、不可抗力。

    2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

    4、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员支持等

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不充分。

    5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

    (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、不可抗力。

    2、证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3、连续两个开放日发生巨额赎回。

    4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款

项。

    5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申请,基金管

理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,但延缓期限不得超过 20 个工作日。投资人

在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基

金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

    (九)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时,按正常赎回程序

                                      75
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执行。

    (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于

当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回

份额;投资人未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择

延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当

日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先

权,并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回申请时未作明

确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    3、巨额赎回的公告

    当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在 2 日内通过

指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。

    连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的

赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,

并应当在指定媒体上进行公告。

    4、如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额赎

回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以

延期办理赎回申请。具体分为两种情况:

    ①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

    ②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回

申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)

都按照上述“2、(2)部分顺延延期赎回”的约定一并办理。

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    (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,第 2 个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登

基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,

基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并

公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次,当连续暂停时间超过两个月时,基金管理人可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂

停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一种指定媒体上

连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    (十一)基金转换

    1、基金转换的原则

    (1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

    (2)基金转换以份额为单位进行申请。

    (3)基金转换采取“未知价”法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入

基金的份额净值为基准进行计算。

    (4)投资者T日申请基金转换后,T+1日可获得确认。

    (5)除另有规定外,基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

    (6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基

金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的

比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

    (7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于

可申购状态。

    由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资

者应参照各代销机构的具体规定。

    基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前2个

                                      77
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工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    2、暂停基金转换的情形及处理

    出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

    (3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

    (4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

    (5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

    (6)发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

    (7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

    3、基金转换费用

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

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    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

                                     79
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    业务举例:详见“4、业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例九。

    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

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    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“4、业务举例”中例十六。

    对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

    对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    4、业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

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    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    6.00
     转换金额(F=C-E)                                                    1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                     2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                              1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                    5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                 913.89
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                                0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                    0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                 918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00


                                       82
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     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                   1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                            9,183,846.15
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                            9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    6.00
     转换金额(F=C-E)                                                    1,194.00
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                  1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

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                       项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                         796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                 1,034.80
     赎回费用(N)                                                           0.00
     适用后端申购费率(O)                                                   1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                            14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                 1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                      6.50
     转换金额(F=C-E)                                                   1,293.50
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                     1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                        11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                              35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300

                                       84
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     转入基金份额(K=H/J)                                          9,157,143.95
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金

前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                       11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                          9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                         1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                          9,184,230.77
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200

                                      85
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     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                             9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,此时转出乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                 1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                            10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                            0.00
     适用后端申购费率(O)                                                    1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                            10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算


                                       86
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     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                            13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                        0.00
     净转入金额(H=F-G)                                            12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                           8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        19.45
     转出基金费用(I=E+H)                                                  25.45
     转换金额(J=C-I)                                                   1,174.55
     转入时收取申购费率(K)                                     2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(L=J/(1+K))                                             1,168.71
     转入基金费用(M=J-L)                                                   5.84
     转入基金 T 日基金份额净值(N)                                         1.300
     转入基金份额(O=L/N)                                                 899.01
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100

                                       87
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       适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                  25.45
       转换金额(J=C-I)                                                   1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                               0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                             1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                   0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                         1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                 903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    (1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                               费用计算
       转出份额(A)                                                  10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
       转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
       适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
       转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
       转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
       转入基金费用(K)                                                   1,000.00
       净转入金额(L=J-K)                                            11,744,500.98
       转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
       转入基金份额(N=L/M)                                           9,034,231.52
    (2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                           项目                               费用计算
       转出份额(A)                                                  10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
       转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00


                                         88
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     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  17.39
     转换金额(J=C-I)                                                   1,282.61
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                               费用计算
     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                  1,111.59
     赎回费率(R)                                                           0.5%


                                       89
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     赎回费(S=Q*R)                                                          5.56
     适用后端申购费率(T)                                                   1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                  1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                          6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                    1,183.11
     转入基金费用(K)                                                        0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                  1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                   2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                            1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                             1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                  22.14


                                       90
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     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                         1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                 906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                       0.00
     转换金额(E=C-D)                                              12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费用(G)                                               1,000.00
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                            13.70
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                            11,999,986.30
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                           9,230,758.69
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                              费用计算
     转出份额(A)                                                          1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金费用(D)                                                        0.00
     转换金额(E=C-D)                                                   1,200.00
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,200.00
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                          项目                              费用计算
     赎回份额(J)                                                         800.00

                                       91
                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


     赎回日基金份额净值(K)                                                1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                 1,040.00
     赎回费率(M)                                                           0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                          5.20
     适用后端申购费率(O)                                                   1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                            11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                 1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    1.30
     转换金额(F=C-E)                                                   1,298.70
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                 1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                         1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                 865.80


                         九、基金的非交易过户与转托管等业务


    (一)基金的非交易过户

    指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的、符合法

律法规的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的

个人投资者或机构投资者。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指受理

基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对

于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2 个月内办理,并按基金注册登记机构规定的

标准收费。

    (二)基金的转托管

    基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售机构可

                                       92
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规则。


                                 十、基金的投资


    (一)投资目标

    本基金主要投资于固定收益类产品,投资目标是在强调本金稳妥的基础上,积极追求资

产的长期稳定增值。

    (二)投资范围

    本基金主要投资于固定收益品种,包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持

证券、央行票据、回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具,此

类投资不低于基金资产的 80%。本基金可以通过参与新股申购和要约收购类股票套利等低

风险的投资方式来提高基金收益水平,但此类投资比例不超过基金资产的 20%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    (三)投资策略

    1、投资依据

    (1)国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。

    (2)宏观经济发展环境和市场利率研判。

    (3)各子类资产的收益、风险、流动性的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风

险的前提下做出投资决策。

    2、投资策略及投资组合管理的方法和标准

    本基金根据宏观经济运行状况、货币政策走势及利率走势的综合判断,在控制利率风险、

信用风险以及流动性风险等基础上,采取顺势策略控制组合久期的波动范围,充分运用各种

套利策略提升组合的持有期收益率,实现基金的保值增值。

    (1)债券投资策略

    ①久期管理

    本基金通过宏观及利率分析,对未来的经济和利率走势进行判断。为了充分地控制利率

变动风险,在组合久期管理上本基金采取顺势策略,及时对债券投资组合进行调整,组合久

期调整上限不超过 5 年。

    ②类属配置


                                     93
                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值,以其

历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。确定整个债券组合

中类属债券投资比例。

    ③期限结构配置

    期限结构配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面。在确定组合久期后,针对收益

率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平

的变化方向和幅度的大小,本基金将结合收益率曲线变化的预测,适当选择采用子弹组合、

杠铃组合和梯形组合,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相

对价格变化中获利。

    在确定基准久期的配置范围和每类属资产配置的范围以后,在每一类属债券内部,本基

金采取一系列策略挑选适合的债券组成策略组合。本基金产品的组合构建策略主要包括:收

益率曲线的骑乘套利策略,收益率曲线的形变套利策略和收益率变动在收益率曲线上的传递

策略,来充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会,提升投资组合的相对价值;

同时应用跨市场、跨品种的套利策略以及新品种、新业务带来的无风险套利策略提高投资收

益,实现基金的保值增值。

    ④债券选择标准

    A、债券的选择

    在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下,根据已经确定的组合久期和

期限结构配置来自下而上选择债券品种,在选择具体债券品种时,考虑如下方面:

    a、收益率曲线的形状变动

    b、单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离

    c、债券品种的发行集中度和二级市场交易的集中度分析

    d、中央银行公开市场的直接操作情况

    B、流动性分析

    银行间债券市场和交易所债券市场的流动性不同,银行间债券市场的双边报价券种和非

双边报价券种的流动性不同,不同发行量和发行集中度的债券的流动性不同,不同信用等级

的债券流动性也有差异。确定债券组合时根据流动性情况调整组合,保证核心债券组合的流

动性。

    C、信用分析



                                     94
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    1 年期以上债券,如果由国内评估机构进行评估后的信用等级为 A+或同等信用,则可

作为本基金的备选产品;1 年期以内债券,如果由国内评估机构评估后获得该评级机构的最

高信用评级,则可作为本基金的备选产品。此外,如果某债券获得了主管机构的豁免评级,

可作为本基金的备选产品。

    ⑤含权债券投资

    作为含权固定收益品种,国开行发行的投资人选择权/发行人选择权债券和交易所市场

可转换债券均包含进可攻退可守的特征。本基金为保持纯债券基金的风险收益特征,将以其

纯债价值作为评价的主要标准,以期权调整后的收益率水平(OAS)为基础,纳入固定收益

率品种考察。另外,由于可转换债券流动性较差,不具备询价基础,因此严格限制其投资比

重。本基金限制可转换债券的投资比重不超过基金资产总值 20%的比例,基金规模越小,

此比例范围越小,以满足流动性需求。

    ⑥资产支持证券的投资

    资产证券化产品作为固定收益证券的一种,该类产品具有如下特点:能够分享更多领

域的债权资产带来的稳定收益;信用级别高且表现稳定;能获得比企业债更高的回报;流动

性好。上述特点是本基金选择投资资产支持证券的原因。投资该类品种,关键在于建立科学

的定价模型、分析债券风险确定风险补偿,本基金结合国内资产支持证券的特点,在合理的

货币利率随机模型、提前还款和坏帐预估水平以及现有中标利差及即期利率期限结构等综合

条件下运用蒙特卡罗模拟进行利率路径模拟,估计提前清偿率,确定现金流量,最后用期权

定价模型进行合理定价。

    (2)股票投资策略

    ①新股申购

    从我国未来证券市场的发展来看,新老划断之后新股发行仍然会保持一定的数量与规

模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新

股发行上市的数据分析,我们发现,新股上市首日卖出,可获得股票市场无风险的固定收益。

本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在充分研究新发股票

基本面的前提下,参与新股的申购,在所得新股上市一个月内全部卖出。

    ②要约收购类股票投资

    在收购人公告要约收购报告书后,被收购公司股价经历快速拉升过程之后,股价逐步稳

定,距离收购截止日的价格波动幅度小于2%,达到固定收益可投资范围。本基金对于要约收

购类股票的投资,仅限于从固定收益的角度出发,自收购人发布要约收购后进行投资。本基

                                     95
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在严格测算交易成本和投

资收益率,充分研究和判断要约收购人的实力和收购意愿的前提下,参与要约收购类股票的

投资。

    (四)投资管理程序

    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

    (1)研究

    本基金的债券投资研究依托公司整体的债券研究平台,由固定收益部负责。通过自上而

下的宏观基本面和资金技术面分析、自下而上的债券信用利差分析、个券估值分析以及数量

化的相对价值分析,研究员对未来市场利率和收益率曲线变化趋势、债券类属和行业配置提

出分析意见,并经公司固定收益部久期和收益率曲线决策小组、类属和行业配置决策小组讨

论后形成结论。公司的股票投资部负责股票投资的研究。

    (2)资产配置决策

    投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范围内,结

合基金风险预算的要求,决定基金的具体资产配置。

    (3)组合构建

    基金经理根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种并决

定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。

    (4)交易执行

    交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配

置、个股投资比例等。

    (5)风险与绩效评估

    风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投资策

略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,基

金经理可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

    (6)组合监控与调整

    基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回的现

金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断得到

                                     96
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


优化。

    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。

    (五)业绩比较基准

    80%×中证综合债券指数+20%×税后一年期定期存款利率

    其中,“一年期定期存款利率”指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存

款基准利率。

    将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定

变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商

一致,并在更新的招募说明书中列示。

    (六)风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基

金。

    (七)投资限制

    1、组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十。

    (2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的百分之十。

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过该证券的

百分之十。

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不超过本基金资产净

值的百分之十。

    (5)本基金持有的全部资产支持证券,市值不超过本基金资产净值的百分之二十,中

国证监会规定的特殊品种除外。

    (6)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的百

分之四十。

    (7)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的百分之八十;因通过发行

市场申购、要约收购类套利以及可转换债券转股所形成的股票资产合计不超过基金资产的百

分之二十。

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    (8)本基金投资可转换债券的比例不超过基金资产总值的百分之二十。

    (9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%。

    (10)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%。

    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不超过该资产支持

证券规模的百分之十。

    (12)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券,不超过各类资产支持证券合计规模的百分之十。

    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

    (14)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其

中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    (15)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

    (16)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

    (17)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(10)项规定的投资比例的,基金管理

人应当在 10 个交易日内调整完毕。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券。

    (2)向他人贷款或者提供担保。

    (3)从事承担无限责任的投资。

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

                                     98
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    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券。

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

    (8)依照法律法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

    (八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

    1、不谋求对所投资企业的控股或者进行管理。

    2、所有的参与均在合法合规的前提下维护基金投资人利益并谋求基金资产的保值和增

值。

    (九)基金的融资

    本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

    (十)基金投资组合报告

    以下内容摘自本基金 2019 年第 2 季度报告:

“5.1报告期末基金资产组合情况

                                                                             占基金总资产的
 序号                  项目                           金额(元)
                                                                                比例(%)

   1    权益投资                                                         -                     -

        其中:股票                                                       -                     -

   2    固定收益投资                                       438,238,646.26              96.74

        其中:债券                                         412,083,546.26              90.97

               资产支持证券                                 26,155,100.00                   5.77

   3    贵金属投资                                                       -                     -

   4    金融衍生品投资                                                   -                     -

   5    买入返售金融资产                                                 -                     -

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                         -                     -
        资产

   6    银行存款和结算备付金合计                             3,428,349.15                   0.76



                                      99
                                            华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)



   7         其他各项资产                                        11,334,303.36                 2.50

   8         合计                                             453,001,298.77              100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

    本基金本报告期末未持有股票。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                 占基金资产净值
  序号                    债券品种                    公允价值(元)
                                                                                    比例(%)

   1          国家债券                                                     -                      -

   2          央行票据                                                     -                      -

   3          金融债券                                       70,989,000.00                 18.51

              其中:政策性金融债                             70,989,000.00                 18.51

   4          企业债券                                      137,370,952.20                 35.81

   5          企业短期融资券                                               -                      -

   6          中期票据                                      197,472,500.00                 51.48

   7          可转债(可交换债)                                6,251,094.06                   1.63

   8          同业存单                                                     -                      -

   9          其他                                                         -                      -

   10         合计                                          412,083,546.26                107.44

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                     占基金资产
        序号             债券代码     债券名称     数量(张)      公允价值(元)       净值比例
                                                                                       (%)
                                      15 晋焦煤
         1            101552032                        300,000      31,068,000.00              8.10
                                       MTN004
         2               190210      19 国开 10        300,000      30,096,000.00              7.85
         3               108901       农发 1801        210,000      21,021,000.00              5.48
         4               1480091      14 裕峰债        200,000      20,998,000.00              5.47
         5            101575017      15 渝江北嘴       200,000      20,338,000.00              5.30

                                           100
                                          华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                                    MTN002
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                占基金资产净
    序号        证券代码      证券名称           数量(张)       公允价值(元)
                                                                                 值比(%)
      1          139177       逸锟 2A1           150,000.00     15,214,800.00                3.97
      2          139686       逸锟 11A1          100,000.00     10,000,000.00                2.61
      3          156831      PR 太 10A1            30,000.00      769,800.00                 0.20
      4          142958      PR 康富 A3           110,000.00      170,500.00                 0.04
      5                -             -                      -               -                   -
      6                -             -                      -               -                   -
      7                -             -                      -               -                   -
      8                -             -                      -               -                   -
      9                -             -                      -               -                   -
     10                -             -                      -               -                   -
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3本期国债期货投资评价

    本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、


                                         101
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他资产构成

   序号                名称                             金额(元)

    1       存出保证金                                                      31,656.41

    2       应收证券清算款                                                 482,772.60

    3       应收股利                                                                 -

    4       应收利息                                                    10,800,646.78

    5       应收申购款                                                      19,227.57

    6       其他应收款                                                               -

    7       待摊费用                                                                 -

    8       其他                                                                     -

    9       合计                                                        11,334,303.36

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                           占基金资产净
   序号              债券代码              债券名称      公允价值(元)
                                                                             值比例(%)
     1                 127005              长证转债         5,799,000.00                 1.51
     2                 113011              光大转债           209,212.00                 0.05
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末未持有股票。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                十一、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。


                                     102
                                           华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    华夏稳定双利债券 A:
                                                 业绩比较    业绩比较基
                       净值增长率   净值增长率
       阶段                                      基准收益    准收益率标      ①-③     ②-④
                           ①       标准差②
                                                   率③        准差④
2017 年 4 月 18 日至
                            1.52%       0.11%       0.54%          0.04%      0.98%       0.07%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                            3.30%       0.12%       6.77%          0.05%      -3.47%      0.07%
2018 年 12 月 31 日
2019 年 1 月 1 日至
                            1.40%       0.12%       1.75%          0.04%      -0.35%      0.08%
 2019 年 6 月 30 日
    2017 年 4 月 14 日至 2017 年 4 月 17 日期间,华夏稳定双利债券 A 类基金份额为零。

    华夏稳定双利债券 C:
                                  基金净值   业绩比较     业绩比较
                       基金净值增
      阶   段                     增长率标准 基准收益率 基准收益率      ①-③       ②-④
                         长率①
                                    差②         ③       标准差④
2006 年 7 月 20 日至
                            3.74%      0.08%       1.32%        0.04%      2.42%       0.04%
2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至
                           21.77%      0.28%      -0.22%        0.04%      21.99%      0.24%
2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至
                           12.72%      0.28%       8.51%        0.08%      4.21%       0.20%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至
                            7.64%      0.41%       0.67%        0.05%      6.97%       0.36%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                            6.59%      0.29%       2.07%        0.05%      4.52%       0.24%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
                           -0.77%      0.18%       3.70%        0.05%      -4.47%      0.13%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                            6.98%      0.13%       3.88%        0.03%      3.10%       0.10%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                           -1.16%      0.09%       2.03%        0.04%      -3.19%      0.05%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
                           14.17%      0.20%       8.11%        0.13%      6.06%       0.07%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                           13.15%      0.35%       5.35%        0.05%      7.80%       0.30%
2015 年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至
                            0.45%      0.11%       2.00%        0.06%      -1.55%      0.05%
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至
                            0.52%      0.10%       0.53%        0.04%      -0.01%      0.06%
2017 年 12 月 31 日
2018 年 1 月 1 日至
                            2.89%      0.12%       6.77%        0.05%      -3.88%      0.07%
2018 年 12 月 31 日



                                         103
                                         华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


2019 年 1 月 1 日至
                         1.20%       0.12%       1.75%        0.04%    -0.55%     0.08%
2019 年 6 月 30 日


                                   十二、基金的财产


    (一)基金财产构成

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (二)基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (三)基金财产的保管与处分

    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,基金管理人、基金托

管人不得将基金财产归入其固有财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基

金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托

管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、

基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其

他权利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。

    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


                                 十三、基金资产的估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的开放日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非开放日。

    (二)估值对象


                                        104
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    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

    (三)估值方法

    1、股票估值方法

    (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。

    (2)未上市股票的估值:

    ①首次发行未上市的股票,按成本计量。

    ②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂

牌的同一股票的市价估值。

    ③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的市价估值。

    ④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允

价值。

    (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)

-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根

据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    2、债券估值办法

    (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。

    (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值。

    (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本进行后续计量。

    (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技

术确定公允价值。

    (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资

产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)

-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,在综合考虑市场

成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,基金管理人根据具体情况与

                                    105
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    3、权证估值方法

    (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值

日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。

    未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本计量。

    (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估

值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规

定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并

与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

    4、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相

关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    6、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。基金管理人每个估值日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

                                     106
                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错

误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进

行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则该有协助义务的当事人应当承担相

应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且

仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事

人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

                                     107
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金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费

用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合

同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责

任方。

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估。

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失。

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记

机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理

人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金

管理人计算结果为准。

    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时。

    2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

    3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评

                                       108
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估基金资产的。

    4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

    5、中国证监会认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金

净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项

或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会

计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


                                十四、基金收益和分配


    (一)基金收益的构成

    1、买卖证券差价。

    2、基金投资所得债券利息。

    3、银行存款利息。

    4、已实现的其他合法收入。

    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。基金净收益为基金收益扣除按国

家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

    (二)收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1、由于基金费用的不同,不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同,基


                                       109
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金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案,同一类别内的每份基金份额享有同等

分配权。

    2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值。

    3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用应由投资人自行承担。当投资人的现

金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资

人的现金红利按分红权益再投资日(具体以届时的分红公告为准)的基金份额净值转为基金

份额。

    4、在满足法律、法规规定的基金分红条件的前提下,本基金每季度至少分配一次,每

年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的90%。

    5、本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以选择将现金红利按分红权益再

投资日的基金份额净值自动转为基金份额(具体以届时的基金分红公告为准)进行再投资;

基金份额持有人事先未做出选择的,视为选择现金分红方式,基金管理人应当支付现金。

    6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (三)收益分配方案的确定与公告

    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

    基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,基金管理人按法律法规的规

定向中国证监会备案并公告。

    在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托管

人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。


                                十五、基金费用与税收


    (一)与基金运作有关的费用

    1、费用种类

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)基金的销售服务费。

    (4)基金财产拨划支付的银行费用。

    (5)基金合同生效后的信息披露费用。


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    (6)基金份额持有人大会费用。

    (7)基金合同生效后的会计师费和律师费。

    (8)基金的证券交易费用。

    (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另

有规定时从其规定。

    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.65%

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (2)基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.20%

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (3)基金的销售服务费

    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费

等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况,确

保其用于约定的用途。

    本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。在通常情况下,本基金 A 类

基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务年费率为 0.40%,各类别基金份额的

销售服务费计提的计算公式如下:

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    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额适用的销售服务费率

    基金的销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    (4)其他费用

    上述(一)中 4 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用

支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    3、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    4、基金管理费、托管费和销售服务费的调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金

销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率,无须召开基金份额

持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊

登公告。

    (二)与基金销售有关的费用

    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”中的“(六)申购份额与赎回金额的计算方式”

中的相关规定。

    2、本基金转换费用的费率水平、计算公式、收取方式等请详见本招募说明书“八、基

金份额的申购、赎回与转换”中的“(十一)基金转换”中的相关规定。

    (三)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                              十六、基金的会计和审计


    (一)基金的会计政策

    1、基金管理人为本基金的会计责任方。

    2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金首次募集的会计

年度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度。

    3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

    4、会计制度执行国家有关的会计制度。

    5、本基金独立建账、独立核算。

    6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制

基金会计报表。

    7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

    (二)基金的审计

    1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所

后在 2 日内公告。


                               十七、基金的信息披露


    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监

会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金

信息包括:

    (一)招募说明书

    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日



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前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6

个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载

在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。

    (二)基金合同、托管协议

    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (四)基金合同生效公告

    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

    (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

    1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至

少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

    2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,

披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

    (六)基金份额申购、赎回价格公告

    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额销售网点查

阅或者复制前述信息资料。

    (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

    1、基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;

    2、基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

    3、基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并

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将季度报告登载在指定报刊和网站上。

     4、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动

 性风险分析等。

    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

    (八)临时报告与公告

    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

    1、基金份额持有人大会的召开。

    2、终止基金合同。

    3、转换基金运作方式。

    4、更换基金管理人、基金托管人。

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更。

    7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动。

    8、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%。

    9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%。

    10、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

    11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

    12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

    13、重大关联交易事项。

    14、基金收益分配事项。

    15、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

    16、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%。

    17、基金改聘会计师事务所。

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    18、变更基金份额发售机构。

    19、基金更换注册登记机构。

    20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

    21、本基金发生巨额赎回并延期支付。

    22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

    23、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

    24、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

    25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

    26、中国证监会规定的其他事项。

    (九)澄清公告

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消

息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十)基金份额持有人大会决议

    (十一)中国证监会规定的其他信息

    (十二)信息披露文件的存放与查阅

    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地、有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间

内取得上述文件复制件或复印件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一种

指定媒体上公告。

    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。


                                   十八、风险揭示


    (一)证券市场风险

    证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,导致基金收益水平变化,将使本基金

资产面临潜在的风险,主要包括:

    1、政策风险


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    货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影

响基金收益而产生风险。

    2、经济周期风险

    经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈

现周期性变化,基金投资于债券,收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。

    3、利率风险

    金融市场利率的波动会导致债券市场的价格和收益率的变动,直接影响企业的融资成本

和利润水平。本基金主要投资于债券、资产支持证券、央行票据等固定收益类产品,收益水

平会直接受到利率变化的影响,从而产生风险。

    4、信用风险

    信用风险主要指债券、资产支持证券、票据等发行主体信用状况恶化,到期不能履行合

约进行兑付的风险。

    5、购买力风险

    基金份额持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力

会下降,从而影响基金的实际收益。

    (二)管理风险

    本基金根据宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断,在控制利率风险、

信用风险以及流动性风险等基础上,采取主动的自上而下的投资策略和自下而上个券选择相

互结合,为投资者实现更多的资产增值,但同时也不可避免地给组合的风险控制带来一定的

困难。

    在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场的判断有误、获取的

信息不全等因素影响基金的收益水平。同时,基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术

等对基金收益也存在影响。

    (三)流动性风险

    本基金属于开放式基金,在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。我国

债券市场流动性相对较好,但在市场出现特殊情况时会出现交投清淡、交易量急剧减少的情

形,此时出现巨额赎回可能会导致基金资产变现困难,从而产生流动性风险,甚至影响基金

单位面值。

    在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接

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受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

    (1)基金申购、赎回安排

    投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金

份额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

    (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

    本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括包括国债、金融债、企业债、

可转换债券、资产支持证券、央行票据、回购等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有

较好的流动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理

人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行现金

比例调控或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类

标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。

    (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

    当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

    ①延期办理巨额赎回申请;

    ②暂停接受赎回申请;

    ③延缓支付赎回款项;

    ④摆动定价;

    ⑤中国证监会认定的其他措施。

    (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

    基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

    ① 延期办理巨额赎回申请

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ② 暂停接受赎回申请

    投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(七)暂停赎回或延

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缓支付赎回款项的情形”和“(八)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金暂停接受

赎回申请的情形及程序。

    在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

    ③ 延缓支付赎回款项

    投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“(七)暂停赎回或延

缓支付赎回款项的情形”和“(八)巨额赎回的情形及处理方式”,详细了解本基金延缓支付

赎回款项的情形及程序。

    在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

    ④收取短期赎回费

    本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全

额计入基金财产。

    ⑤暂停基金估值

    投资人具体请参见基金合同“十四、基金资产的估值”中的“(六)暂停估值的情形”,

详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

    在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。

    ⑥摆动定价

    当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

估值的公平性。

    当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

    ⑦中国证监会认定的其他措施。

    (四)其他风险

    1、因技术因素产生的风险。在本基金的日常交易中,可能因为技术系统的故障或者差

错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理

公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

    根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

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响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

   2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

的风险。

   3、因人为因素导致操作失误或违反操作规程等而造成的风险,如内幕交易、越权违规

交易、欺诈行为等产生的风险。

   4、因行业竞争等因素可能导致的风险。

   5、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致

基金资产的损失,从而带来风险。

   6、其他意外导致的风险。


                               十九、基金的终止与清算


   (一)基金合同的终止

   出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后终止:

   1、基金份额持有人大会决定终止的。

   2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

   3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

   4、基金合并、撤销。

   5、中国证监会允许的其他情况。

   (二)基金财产的清算

   1、基金财产清算小组

   (1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行

基金清算。

   (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

   (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可

以依法进行必要的民事活动。

   2、基金财产清算程序


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    基金合同终止后,发布基金清算公告。

    (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产。

    (2)对基金财产进行清理和确认。

    (3)对基金财产进行估价和变现。

    (4)聘请律师事务所出具法律意见书。

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

    (6)将基金清算结果报告中国证监会。

    (7)参加与基金财产有关的民事诉讼。

    (8)公布基金清算公告。

    (9)对基金剩余财产进行分配。

    3、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    4、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用。

    (2)交纳所欠税款。

    (3)清偿基金债务。

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5、基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经

中国证监会备案后 3 个工作日内公告。

    6、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


                              二十、基金合同的内容摘要


    以下内容摘自《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》:

    “(一)基金合同当事人及权利义务


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    1、基金管理人的权利

    (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产。

    (2)获得基金管理人报酬。

    (3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。

    (4)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则。

    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时

呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

    (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请。

    (7)选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查。

    (8)选择、更换销售代理机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行

必要的监督和检查。

    (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人。

    (10)依法召集基金份额持有人大会。

    (11)法律法规规定的其他权利。

    2、基金管理人的义务

    (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认可的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜。

    (2)办理基金备案手续。

    (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产。

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资。

    (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产。

    (7)依法接受基金托管人的监督。

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    (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

    (9)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定。

    (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项。

    (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

    (12)编制中期和年度基金报告。

    (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务。

    (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

    (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

    (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

    (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为。

    (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

    (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

    (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿。

    (22)建立并保存基金份额持有人名册。

    (23)法律法规规定的其他义务。

    3、基金托管人的权利

    (1)获得基金托管费。

    (2)监督基金管理人对本基金的投资运作。

    (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产。

    (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人。

    (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈

报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。

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    (6)依法召集基金份额持有人大会。

    (7)按规定取得基金份额持有人名册。

    (8)法律法规规定的其他权利。

    4、基金托管人的义务

    (1)安全保管基金财产。

    (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜。

    (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人托管基金财产。

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

    (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要

方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行

为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

    (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

    (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。

    (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

    (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

    (13)按照规定监督基金管理人的投资运作。

    (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

    (15)根据本基金合同和托管协议的约定,建立并保存基金份额持有人名册。

    (16)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

    (17)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会。

    (18)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而

免除。

    (19)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿。

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    (20)法律法规规定的其他义务。

    5、基金份额持有人的权利

    (1)分享基金财产收益。

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产。

    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权。

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

    (7)监督基金管理人的投资运作。

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼。

    (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    6、基金份额持有人的义务

    (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定。

    (2)交纳基金认购、申购款项及规定的费用。

    (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。

    (4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动。

    (5)执行生效的基金份额持有人大会决议。

    (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利。

    (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

    (二)基金份额持有人大会

    1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金

份额拥有平等的投票权。

    2、召开事由

    (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,

下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

                                       125
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    ①终止基金合同。

    ②转换基金运作方式。

    ③变更基金类别。

    ④变更基金投资目标、投资范围或投资策略。

    ⑤变更基金份额持有人大会程序。

    ⑥更换基金管理人、基金托管人。

    ⑦提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准

的除外。

    ⑧本基金与其他基金的合并。

    ⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需

召开基金份额持有人大会:

    ①调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用。

    ②在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式。

    ③因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改。

    ④对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化。

    ⑤基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

    ⑥按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    3、召集人和召集方式

    (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,

开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者

不能召集时,由基金托管人召集。

    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益

登记日。

    (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

                                     126
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应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有

权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

    4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、

地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在

指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    ①会议召开的时间、地点和出席方式。

    ②会议拟审议的主要事项。

    ③会议形式。

    ④议事程序。

    ⑤有权出席基金份额持有人大会的权益登记日。

    ⑥代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等)、送达时间和地点。

    ⑦表决方式。

    ⑧会务常设联系人姓名、电话。

    ⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

    ⑩召集人需要通知的其他事项。

    (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

    (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表

决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托

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管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;上述三种情况如基金管理人和基金托管人收

到书面通知未能参加,不影响表决结果。

    5、基金份额持有人出席会议的方式

    (1)会议方式

    ①基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    ②现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。

    ③通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

    ④会议的召开方式由召集人确定,法律法规或监管机构规章制度另有规定的,则按相关

规定确定会议的召开方式。

    (2)召开基金份额持有人大会的条件

    ①现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,有效的基金份额应占权益登记日

基金总份额的 50%以上。

    B、到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

    未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在

25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

    ②通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    A、召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公

告。

    B、召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金

份额持有人的书面表决意见。

    C、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上。

    D、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表,同

时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记注册机

                                       128
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构记录相符。

    E、会议通知公布前报中国证监会备案。

    如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应

在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    6、议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    ①议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集

人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    ②基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时

提案应当在大会召开日前 40 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30

天公告。

    ③对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对

提案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

    ④单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其

时间间隔不少于 6 个月。

                                     129
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    ⑤基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延

并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    (2)议事程序

    ①现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

    大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基

金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席

大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为

该次基金份额持有人大会的主持人。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事

项。

    ②通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 天公布提案,在所通知的表决截止日

期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

    (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    7、决议形成的条件、表决方式、程序

    (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    ①一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为

有效,除下列②所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;

    ②特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方

为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大

事项必须以特别决议通过方为有效。

    (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予

                                     130
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以公告。

    (4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    (5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

    8、计票

    (1)现场开会

    ①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召

集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。

    ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    ③如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主持

人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有

异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布重

新清点结果。重新清点仅限一次。

    (2)通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由

公证机关对其计票过程予以公证。

    如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合,

则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序;如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额

持有人表决后的计票程序进行监督或配合,则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序。

    9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者

出具无异议意见之日起生效。

    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

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大会的决定。

    (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在至少一种指定媒体公告。

    (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    1、本基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

    (1)基金份额持有人大会决定终止的。

    (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在

6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务。

    (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在

6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务。

    (4)基金合并、撤销。

    (5)中国证监会允许的其他情况。

    2、基金财产的清算

    (1)基金财产清算小组

    ①基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金

清算。

    ②基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会

计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

    ③基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依

法进行必要的民事活动。

    (2)基金财产清算程序

    基金合同终止后,发布基金清算公告:

    ①基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产。

    ②对基金财产进行清理和确认。

    ③对基金财产进行估价和变现。

    ④聘请律师事务所出具法律意见书。

    ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行审计。

    ⑥将基金清算结果报告中国证监会。

    ⑦参加与基金财产有关的民事诉讼。

    ⑧公布基金清算公告。

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    ⑨对基金剩余财产进行分配。

    (3)清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    (4)基金财产按下列顺序清偿:

    ①支付清算费用。

    ②交纳所欠税款。

    ③清偿基金债务。

    ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    (5)基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小

组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经

中国证监会备案后 3 个工作日内公告。

    (6)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    (四)争议的处理

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本基金合同受中国法律管辖。

    (五)基金合同的效力

    本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。”




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                          二十一、基金托管协议的内容摘要


    以下内容摘自《华夏稳定双利债券型证券投资基金托管协议》:

    “(一)基金托管协议当事人

    1、基金管理人

    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

    邮政编码:100033

    法定代表人:杨明辉

    成立时间:1998年4月9日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]16号文

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:2.38亿元人民币

    经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

    2、基金托管人

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    邮政编码:100033

    法定代表人:田国立

    成立日期:2004 年 9 月 17 日

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

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从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。

    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对

象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选

择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    基金托管人按下述约定进行监督。

    (1)投资目标

    本基金主要投资于固定收益类产品,投资目标是在强调本金稳妥的基础上,积极追求资

产的长期稳定增值。

    (2)投资范围

    本基金主要投资于固定收益品种,包括国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券、

央行票据、回购以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具,此类投资

不低于基金资产的 80%。本基金可以通过参与新股申购和要约收购类股票套利等低风险的

投资方式来提高基金收益水平,但此类投资比例不超过基金资产的 20%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    (3)投资组合的久期

    本基金的组合久期调整上限不超过 5 年,计算公式如下:

    投资组合的久期=(∑投资于金融工具产生的资产*久期-∑投资于金融工具产生的负债*

久期+∑债券正回购*久期)(投资于金融工具产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券

正回购)

    (4)新股申购

    从我国未来证券市场的发展来看,新老划断之后新股发行仍然会保持一定的数量与规

模。由于一、二级市场价差的存在,参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对过往新

股发行上市的数据分析,我们发现,新股上市首日卖出,可获得股票市场无风险的固定收益。

本基金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在充分研究新发股票

基本面的前提下,参与新股的网上申购,不参与任何形式的投资者战略申购,网上中签所得

新股在上市一个月内全部卖出。

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                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (5)要约收购类股票投资

    在收购人公告要约收购报告书后,被收购公司股价经历快速拉升过程之后,股价逐步稳

定,距离收购截止日的价格波动幅度小于2%,达到固定收益可投资范围。本基金对于要约收

购类股票的投资,仅限于从固定收益的角度出发,自收购人发布要约收购后进行投资。本基

金作为固定收益类产品,为获得目前股票市场存在的固定收益,将在严格测算交易成本和投

资收益率,充分研究和判断要约收购人的实力和收购意愿的前提下,参与要约收购类股票的

投资。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进

行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的百分之十。

    (2)本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的百分之十。

    (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不超过本基金资产净

值的百分之十。

    (4)本基金持有的全部资产支持证券,市值不超过本基金资产净值的百分之二十。

    (5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的百

分之四十。

    (6)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的百分之八十;因通过发行

市场申购、要约收购类套利以及可转换债券转股所形成的股票资产合计不超过基金资产的百

分之二十。

    (7)本基金投资可转换债券的比例不超过基金资产总值的百分之二十。

    (8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司

发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;

    (9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发

行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不超过该资产支持

证券规模的百分之十。

    (11)本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券,不超过各类资产支持证券合计规模的百分之十。

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

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                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (13)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券;其

中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (16)法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)-(9)项规定的投资比例的,基金管理人

应当在 10 个交易日内调整完毕。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第十五条第九项

基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为

和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和基金

托管人相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。

    4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本

基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银

行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名

单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向

基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金

管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并承担交易对

手不履行合同造成的损失,基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监

督。

    5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规

                                     137
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和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和

协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期

限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进

行复查,督促基金管理人改正。

    7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人

应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

    (三)基金管理人对基金托管人的业务核查

    1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净

值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

    2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及

纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括

但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答

复基金管理人并改正。

    3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。

    (四)基金财产的保管

    1、基金财产保管的原则

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                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (2)基金托管人应安全保管基金财产。

    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

    (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    2、基金募集期间及募集资金的验资

    (1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

    (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关

业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2

名以上中国注册会计师签字方为有效。

    (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理

退款等事宜。

    3、基金资金账户的开立和管理

    (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户,并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    (2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    (3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

                                      139
                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    4、基金证券账户的开立和管理

    (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户。

    (2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账

户进行本基金业务以外的活动。

    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和

运用由基金管理人负责。

    5、债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

    6、其他账户的开立和管理

    (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基

金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

    (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的银行间市场凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。

    8、与基金财产有关的重大合同的保管

    基金合同和托管协议由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金运作中签订的重

大合同由基金管理人保管。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

    重大合同包括基金合同、托管协议(及其附件)。

    (五)基金资产净值计算和会计核算

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2、复核程序

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                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。

    (六)基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日

的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个

交易日的基金份额持有人名册,由注册登记机构按照管理人的指令负责编制和保管。

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人

和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管,则按相

关法规承担责任。

    在编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,由基金托管人按相

关规定负责保管。

    (七)争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。

    (八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

    2、基金托管协议终止出现的情形

    (1)本基金合同终止。

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产。

                                     141
                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权。

    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。”


                        二十二、对基金份额持有人的服务


    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

    (一)资料发送

    1、基金交易对账单

    基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料(含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

    2、其他相关的信息资料

    指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

    (二)电子交易

    持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,以及在华夏基金投资理财

中心开户的个人投资者,在登录本公司网站()或本公司移动客户端,

与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理

基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,

具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

    (三)电子邮件及短信服务

    投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。

    (四)呼叫中心

    1、自动语音服务


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                                        华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


    提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金

份额净值、基金账户余额等信息。

    2、人工电话服务

    提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00,周六至周

日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

    客户服务电话:400-818-6666

    客户服务传真:010-63136700

    (五)在线服务

    投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

    1、查询服务

    投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

    2、自助服务

    在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热点

问题、业务规则、基金份额净值等信息。

    3、人工服务

    周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00,周六至周日的在线客服人工服务

时间为8:30~17:00,法定节假日除外。

    4、资讯服务

    投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

    公司网址:

    电子信箱:service@ChinaAMC.com

    (六)客户投诉和建议处理

    投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。


                             二十三、其他应披露的事项


    (一)2019年1月21日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2018年第4季度报告。


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                                      华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


   (二)2019年1月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金在大泰金石基金销售有

限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

   (三)2019年3月2日发布华夏基金管理有限公司公告。

   (四)2019年3月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华融湘江

银行股份有限公司为代销机构的公告。

   (五)2019年3月9日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏稳定双利债券型证券投资

基金基金经理的公告。

   (六)2019年3月26日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2018年年度报告。

   (七)2019年3月26日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2019年第一次分红公告。

   (八)2019年4月20日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2019年第1季度报告。

   (九)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外

账户对应关系维护业务的公告。

   (十)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险

代理有限公司为代销机构的公告。

   (十一)2019年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财

富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。

   (十二)2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信

息资料的特别提示公告。

   (十三)2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储

证券有限责任公司为代销机构的公告。

   (十四)2019年7月17日发布华夏稳定双利债券型证券投资基金2019年第2季度报告。

   (十五)2019年7月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中国

人寿保险股份有限公司为代销机构的公告。

   (十六)2019年8月1日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增江苏汇

林保大基金销售有限公司为代销机构的公告。

   (十七)2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基

金销售有限公司为代销机构的公告。

   (十八)2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和

证券股份有限公司为代销机构的公告。



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                                       华夏稳定双利债券型证券投资基金招募说明书(更新)


                        二十四、招募说明书存放及查阅方式


   本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,

投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

   基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。


                               二十五、备查文件


   (一)备查文件目录

   1、中国证监会核准基金募集的文件。

   2、《华夏稳定双利债券型证券投资基金基金合同》。

   3、《华夏稳定双利债券型证券投资基金托管协议》。

   4、法律意见书。

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

   (二)存放地点

   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

   (三)查阅方式

   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文

件的复制件或复印件。




                                                               华夏基金管理有限公司

                                                               二○一九年八月三十日




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